《商法原理与实务》考试试题样卷
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．某股份有限公司共有9个发起人，依法，该股份有限公司至少应有几名发起人在中国境内有住所？（ ）
A．4名 B．5名 C．2名 D．7名
2．张甲持有乙股份有限公司记名股和无记名股各1000股，现其拟转让自己所持有的股票，就此，下列说法，符合我国公司法律的是（ ）
A．两种股票转让均应在依法设立的证券交易场所进行
B．两种股票均应采取背书方式进行转让
C．任何情况下均不得将股票转让给乙股份有限公司
D．如果张甲不是公司的董事、监事、经理，则其转让股票的时间不受任何限制
3．甲乙丙三人拟设立一个有限责任公司，依法，该公司最低注册资本应为人民币（ ）
A．10万元 B．5万元 C．3万元 D．6万元
4．下列证券中，不属于有价证券的是（ ）
A．支票 B．股票 C．邮票 D．提单
5．依照《证券法》，证券承销的期限由证券发行人与承销的证券公司确定，但最长不得超过（ ）
A．60日 B．90日 C．6个月 D．9个月
6．从票据上权利的产生和行使，必须持有票据，票据丧失，即不能对票据债务人行使票据权利的角度，票据为（ ）
A．设权证券 B．完全有价证券
C．要式证券 D．文义证券
7．依照《票据法》，下列票据上的记载事项，可以更改而不导致票据无效的是（ ）
A．票据金额 B．日期
C．付款人名称 D．收款人名称
8、依照《保险法》，保险合同成立后，除非法律另有规定或者当事人另有约定（ ）
A．投保人和保险人均可以解除合同
B．投保人可以解除合同，保险人不能解除合同
C．投保人不能解除合同，保险人可以解除合同
D．投保人和保险人都不能解除合同
9、依照《保险法》，财产保险中，在合同的有效期内，保险标的危险程度增加的，被保险人按照合同约定及时通知了保险人的，保险人（ ）
A．有权要求增加保险费，但不得解除合同
B．有权解除合同，但不得要求增加保险费
C．有权要求增加保险费，或者要求解除合同
D．既不得要求增加保险费，也不得解除合同
10、依照《保险法》，人身保险合同中，受益人先于被保险人死亡而又没有其他受益人的，在被保险人死亡后，保险金应如何处理？（ ）
A．作为被保险人的遗产交给被保险人的继承人
B．作为受益人的遗产交给受益人的继承人
C．作为无主财产收归国家所有
D．作为无主财产归保险人所有
11、在我国，下列保险公司，属于国有独资公司的是（ ）
A．太平洋保险公司 B．平安保险公司
C．大众保险公司 D．中国人民保险公司
12、关于承兑，以下说法正确的是( )
A.承兑以前付款人只是票据关系人而非债务人
B.承兑后承兑人承担第一付款责任，因此承兑人也是票据保证人
C.承兑是一种合同行为
D.承兑是所有票据都具有的票据行为
13、票据上的自然人签章( )
A.只能采取签名的形式? B.只能采取盖章的形式
C.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
D.只能采取签名加盖章的形式
14、以下情形中将导致汇票无效的是( )
A.未记载付款地 B.未记载付款日期
C.出票日期记载不真实 D.出票日期有改动
15、一英国公司在上海出票，持票人为日本人，付款地为美国，依我国票据法，提示承兑的期限应适用( )
A.英国法 B.中国法C.美国法 D.日本法
16、根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务?
A.证券公司均可以从事证券自营业务
?B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
17、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。下列选项哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
A.该债券的期限为1年
B.该债券的实际发行额为人民币6000万元
C.该公司的净资产额为人民币1.5亿元
D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息
18、根据《公司法》的规定，公司以其（ ）为住所。
A、固定资产所在地 B、法人代表居住地
C、主要办事机构所在地 D、不动产所在地
19、《公司法》规定，有限责任公司修改公司章程必须经代表（ ）以上表决权的股东通过并作出决议。
A、1/2 B、2/3 C、4/5 D、1/3
20、依公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
A、10% B、20% C、30% D、40%
二、多项选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分
1、下列人员中，属于《证券法》规定的知情人员的有（ ）
A．发行股票公司的董事、监事 B．发行股票公司的经理、副经理
C．持有公司5％以上股份的股东 D．证券监督管理机构工作人员
E．发行股票公司的控股公司的董事、监事
2、依照《海商法》，在海上货物运输合同承运人的责任期间内，因下列原因发生货物的灭失或者损坏，承运人不负赔偿责任的有（ ）
A．船长在驾驶船舶或者管理船舶中的过失
B．非由于承运人本人过失导致的火灾
C．承运人未能妥善、谨慎的保管货物
D．货物的自然特性或者固有缺陷
E．罢工、停工或者劳动受到限制
3、按照我国《票据法》的规定，票据行为主要指( )
A.出票 B.背书C.承兑 D.保证E.追索
4、.以下各项中属于票据特性的是( )
A.债权证券 B.证权证券C.资本证券 D.流通证券E.要式证券
5、我国《票据法》规定的票据不包括（ ）
A、存单B、商业汇票C、提单D、飞机票E、银行本票
6、下列关于上市公司股票暂停上市的意见，哪些不符合我国法律的规定?
A.上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因
B.上市公司最近二年连续亏损的，应当暂停其股票上市
C.决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构
D.证券交易所经国务院监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市
7、.证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?
A.受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
8、公司的公积金用于（ ）。
A、弥补公司的亏损 B、扩大公司生产经营
C、增加公司资本 D、公司职工的集体福利
E、分配股利
9、下列说法正确的是（ ）。
A、有限责任公司董事会成员为3-13人B、股份有限公司董事会成员5-19人C、国有独资公司董事会成员为3-9人D、国有独资公司不设股东会
E、有限责任公司的股东均承担有限责任
10、下列属于汇票的绝对应记载事项有：（ ）
A.无条件支付委托
B.收款人名称
C.付款日期
D、出票人签章
E、付款人签章
三、名词解释（第小题3分、共15分）
1、公司2、证券3、财产保险合同4、提单5、商事行为
四、简答题（每小题5分，共25分）
1、简述股份有限公司的设立条件。
2、票据一般背书的效力有哪些？
3、简述信息公开的基本原则。
4、保险合同的法律特征。
5、简述提单的概念及其法律特征。
五、论述题（10分）
论商号权的性质及法律保护。
六、案例分析（20分）
1、甲有限责任公司总资产1200万元，总负债200万元。甲公司章程规定，若公司向其他公司投资，单项投资不得超过公司净资产的50%。董事会决定实施下列方案
（1）能否以甲公司名义向乙公司投资350万（2分），为什么？(3分)
（2）以甲公司名义决议发行150万元公司债券是否合法（2分），为什么？(3分)
2、A拾得一张出票人为大河公司、收款人为黄河公司的汇票后，以黄河公司的名义将票据背书转让给Ｂ，Ｂ支付了对价。Ｂ要求付款时遭拒绝。此时，黄河公司认为自己是真正的票据权利人，要求Ｂ返还票据。Ｂ辩称其对Ａ非处分权利并不知情，其以善意取得了票据权利。
问：（１）什么是票据权利的善意取得？（2分）
（２）Ｂ是否构成票据权利的善意取得？(3分)
（３）如果B向A行使追索权，A是否可以以其与C之间的关系进行抗辩？(2分)为什么？(3分)
参考答案
一、1——10 BAACBBCBCA 11——20 DACDCDDCBC
二、1、ABCDE 2、ABDE 3、ABCD 4、ADE 5、ABCD 6、BD 7、ABC 8、ABC 9、ABDE 10、ABD
三、名词解释
1、公司：是指依照公司法在中国境内设立的以营利为目的的企业法人，包括有限责任公司和股份有限公司。
2、证券发行：是指发行人以筹集资金为目的，依照法定条件和程序，向投资者幕集资金并交付证券的行为。?
3、财产保险合同：是以财产及有关利益为保险标的的保险合同。
4、海运提单：是指用以证明海商运输合同的订立和货物已经由承运人接受或者装船以及承运人保证据以交付货物的单据。
5、商事行为：又称商业行为，或者称商行为，是指以盈利为目的的行为。
四、简答题答案要点
1、答：（1）发起人符合法定人数；（2）发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人制定公司章程，并经创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司的组织机构；（6）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。
2、答：（1）权利转移效力。（2）权利担保效力。（3）权利证明效力。
3、答：（1）真实原则，是指信息公开义务人所公开的信息，必须符合客观实际，不得具有任何虚假的成分；（2）完整原则，信息公开义务人必须将能够影响股票价格变动的有关信息都予以公开，所制作和公开的信息公开文件必须完整，其中不得有重大遗漏。（3）信息公开义务人在公开信息时必须确切表明其含义，其内容与表达方式不得使人误解。（4）及时原则，是指必须依法定期限上报有关文件，在发生法定的重大事件时，要及时上报、及时公开。
4、答：（1）保险合同目的的保障性；（2）保险合同客体的独特性；（3）保险合同对价的悬殊性；（4）当事人履行义务的不同时性。
5、答：海运提单：是指用以证明海商运输合同的订立和货物已经由承运人接受或者装船以及承运人保证据以交付货物的单据。
（1）提单是海上运输合同的证明；（2）提单是承运人出具的接受货物的收据；（3）提单是承运人凭以交付货物的具有物权特征的凭证。
五、论述题答案要点
答：商号权是指商人依法享有的对商号的专有权和使用权。专有权具有排除他人使用相同或近似商号的功能，使用权具有排除他人妨碍商人使用其商号的功能。
商号的性质有不同的观点：1、因商号登记前后的不同而有差别。商号登记前具有人格权的性质，商号登记后具有财产权的性质；2、财产权性质；3、兼具人格权和财产权性质。
保护措施：同一商号登记的排除。同一商号或类似商号使用的排除。商号转让的规则及其竟业禁止。
六、 案例分析
1、答：（1）可以。依公司法规定，公司可以向其他公司投资，只要其投资额不超过该公司章程规定的限额，就符合公司法规定。甲公司净资产为1000万元，向乙公司投资350万元，未超出其公司章程规定的限额。
（2）不合法。依公司法规定，发行公司债券应由股东会决定，董事会无权决定。
2、答：票据的善意取得，是指当事人依据票据法规定的方法，善意的从无处分权人手中取得有效票据，依照法律的规定而享有票据权利。
Ｂ是构成票据权利的善意取得。（1）B从无权处分人处取得票据，A为无处分权人；（2）B以票据法规定的方法取得票据，即主要以背书转让方式取得；（3）B取得票据是善意的；
（4）B取得票据付出了相当的代价。
黄河公司不能要求B返还票据。无论原票据权利人丧失票据权利的原因为何，均不得向善
意取得票据人请求返还票据，原票据权利人因他人善意取得票据而丧失票据权利。
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